Руководитель Службы Комплаенс - комплаенс контролер
≈ 814 875 ₸ шамамен қолға тиетіні (айлық салықтарға дейін көрсетілсе) · жалақы калькуляторы
Сипаттама
Функциональные требования: высшее профессиональное образование (предпочтительно юридическим и/или экономическим) и стажем работы на руководящих должностях в банковской сфере и/или финансовых организациях и/или государственных органах не менее 3 лет; стаж работы не менее двух лет в сфере деятельности субъекта, указанного в подпункте 13) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ; (это означает, стаж работы не менее 2-х лет в организации, осуществляющей лизинговую деятельность в качестве лизингодателя) 2) наличие достаточных профессиональных и личных качеств для выполнения обязанностей в должности Комплаенс-контролера; 3) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, включая отсутствие фактов совершения лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно, а также отсутствие отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного орган; 4) знание законодательства Республики Казахстан, знание внутренних актов и процедур Общества, и умение применять их на практике. Обязанности: обеспечивает разработку: внутренней политики противодействия коррупции Общества; инструкции по противодействию коррупции для работников Общества; внутренней политики выявления и урегулирования конфликта интересов в Обществе; антикоррупционного стандарта, в соответствии с законодательством о противодействии коррупции; внутреннего плана мероприятий по вопросам противодействия коррупции; документа, регламентирующего порядок информирования работниками Общества о фактах или возможных нарушениях антикоррупционного законодательства; документа, регламентирующего вопросы корпоративной этики и поведения; 2) осуществляет сбор, обработку, обобщение, анализ и оценку информации, касающейся эффективности антикоррупционной политики в Обществе; 3) координирует проведение внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности Общества в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 "Об утверждении Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14441); 4) участвует во внешнем анализе коррупционных рисков в деятельности Общества, проводимом по совместному решению первых руководителей уполномоченного органа по противодействию коррупции и Общества; 5) осуществляет мониторинг выявленных коррупционных рисков в Общества и принимаемых мер по их митигации и устранению; 6) проводит разъяснительные мероприятия по вопросам противодействия коррупции и формированию антикоррупционной культуры в Общества; 7) организует антикоррупционные обучающие семинары для работников Общества; 8) обеспечивает контроль за соблюдением работниками Общества политики противодействия коррупции и вопросов корпоративной этики и поведения; 9) содействует формированию культуры взаимоотношений, соответствующей общепринятым морально-этическим нормам в коллективе Общества; 10) обеспечивает соблюдение лицами, приравненными к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, мер финансового контроля и антикоррупционных ограничений, установленных Законом, в рамках компетенции Службы; 11) разрабатывает и проводит мониторинг исполнения структурными подразделениями Общества внутреннего плана мероприятий по вопросам противодействия коррупции; 12) принимает меры по выявлению, мониторингу и урегулированию конфликта интересов, в том числе в вопросах трудоустройства, закупок и бизнес-процессов Общества; 13) принимает меры по урегулированию вопросов дарения и получения подарков в Обществе; 14) осуществляет комплексную проверку благонадежности контрагентов; 15) проводит служебные проверки на основе обращений (жалоб) о фактах коррупции в Обществе и/или участвует в них; 16) проводит мониторинг и анализ изменений в антикоррупционном законодательстве, судебной практики по делам, связанным с коррупцией в Обществе; 17) проводит оценку эффективности реализации антикоррупционных мер структурными подразделениями и работниками Общества; 18) заслушивает информацию структурных подразделений и работников Общества по вопросам противодействия коррупции; 19) вносит руководителю Общества рекомендации по устранению выявленных коррупционных рисков, повышению эффективности внутренних процессов организации деятельности Общества; 20) в зависимости от специфики деятельности Общества осуществляет функции, связанные с вопросами комплаенс, деловой этики, устойчивого развития, если такие функции не влияют на независимость и не создают конфликта интересов; 21) взаимодействует с уполномоченным органом по противодействию коррупции и государственными органами, Обществом, общественными объединениями, а также иными физическими и юридическими лицами; 22) обеспечение включения в гражданско-правовые договоры, заключаемые Обществом, в том числе по договорам о закупках положений, предусматривающих обязательное соблюдение сторонами договора норм антикоррупционного законодательства; 23) предоставление заключений о наличии или отсутствии ограничений, предусмотренных статьей 7 Закона Республики Казахстан «О закупках отдельных субъектов квазигосударственного сектора» у поставщиков, с которым предполагается заключить договор о закупках из одного источника; 24) ведение списка аффилированных лиц Общества в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан и внутренних актов Общества. разработка и поддержание в актуальном состоянии внутренних актов Общества по вопросам соблюдения санкций; 2) анализ санкционного законодательства, вводимого любым источником санкций и применимого в деятельности Общества; Условия: служебная развозка (доставка до места работы и обратно); добровольное медицинское страхование (ДМС) за счет работодателя; материальная помощь к ежегодному оплачиваемому трудовому отпуску (например, в размере одного должностного оклада или в ином размере, установленном внутренними документами); материальная помощь в случаях, предусмотренных внутренними актами (бракосочетание, рождение ребенка, смерть близкого родственника и др.); служебный ноутбук и иные средства для исполнения должностных обязанностей; обучение и повышение квалификации в области комплаенс, противодействия коррупции, AML/CFT и корпоративного управления; участие в профессиональных конференциях и сертификации (ICA, SCCE, ISO 37301 и др.); служебные командировки с возмещением расходов; премирование по итогам оценки деятельности (КПД) в соответствии с внутренними документами общества.
Талаптар
Функциональные требования: высшее профессиональное образование (предпочтительно юридическим и/или экономическим) и стажем работы на руководящих должностях в банковской сфере и/или финансовых организациях и/или государственных органах не менее 3 лет; стаж работы не менее двух лет в сфере деятельности субъекта, указанного в подпункте 13) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ; (это означает, стаж работы не менее 2-х лет в организации, осуществляющей лизинговую деятельность в качестве лизингодателя) 2) наличие достаточных профессиональных и личных качеств для выполнения обязанностей в должности Комплаенс-контролера; 3) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, включая отсутствие фактов совершения лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно, а также отсутствие отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного орган; 4) знание законодательства Республики Казахстан, знание внутренних актов и процедур Общества, и умение применять их на практике.